Establecer un ámbito ético de conductas éticas en las empresasaclarar los objetivos y revisar los comportamientos y títulos a lo interno de las organizaciones son aspectos fundamentales para asegurar que un software de cumplimiento sea efectivo.

Así lo consideró el asesor permitido de la empresa César Iglesias, Miguel Canó, durante el panel “Buenas prácticas en ‘compliance’”, celebrado por la Asociación de Cumplimiento Mundial (WCA) Capitulo República Dominicana en la Superintendencia de Bancos.

“Ese Código de ética debe soportarse en políticas y procedimientos”, explicó Canó al tiempo de resaltar la importancia de evaluar ese código de ética, para que en caso de que se detecten deficiencias, actualizarlos.

Al valorar la importancia de robustecer el sistema de control interno de las organizaciones con programas de cumplimiento, el experto aseguró que los consejos de dependencia deben demostrar su compromiso con el cumplimiento y con el establecimiento de una civilización ética.

De su flanco, la consultora jurídica de la Superintendencia de Bancos (SB), Luz Marte, destacó la importancia de que los empleados de las organizaciones no solo se enfoquen en el logro de las metas individuales y del equipo al que pertenecen, sino que esté en formación con el cumplimiento de la legislatura y los procedimientos internos.

“Sin el cumplimiento se puede, incluso, comprometer la responsabilidad de la empresa o de la institución”, argumentó tras indicar que las evaluaciones de desempeño podrían contribuir a que se garantice el cumplimiento de las normativas de las instituciones.

Denuncias

Marte indicó que es positivo contar con un procedimiento interno, donde esté reglamentado cómo se operativiza la encargo de una denuncia. Asimismo, consideró que es fundamental surtir la anonimidad de los denunciantes, y que, a su vez, se garantice que el denunciante no sea objeto de represalias.

“Además me parece que la objetividad con la que se le da tratamiento a las denuncias es un divisor importante”, señaló la funcionaria, al tiempo de precisar que “quien recibe la denuncia no va a partir solamente de los principios con los que se les proporcionó, sino que el proceso conlleva principios de depuración que permiten arribar a la verdad”.

Según Marte, las denuncias igualmente son un mecanismo para que la institución o la ordenamiento escuche y se entere de cuáles son aquellas situaciones que “aparentemente” no están claras en la mente de los colaboradores o de quienes integran la institución. Agregó, encima, que no debe hallarse como una conducta que se va a sancionar, sino como una conducta que amerita ser tratada a nivel organizacional.

Prevención

Babaji Cruz, quien es el presidente ejecutor de la firma consultora LEXI, destacó el papel del “compliance” en la prevención de la corrupción en las organizaciones y la sistematización de obligaciones.

Asimismo, reconoció que las leyes por sí solas no son la opción definitiva. “Las leyes no se cambian diario, semanal, mensual”, dijo al tiempo de resaltar la privación de adaptar las organizaciones a las buenas prácticas.

Cruz señaló que así como los malhechores buscan constantemente maneras de “saltarse la norma”, las organizaciones deben ponerse al día en buenas prácticas. La esencia, según él, reside en el compromiso de la máxima autoridad y el contagio de las buenas prácticas a través del ejemplo.

Recordó que, si perfectamente el “compliance” es preventivo, la legitimación disuasiva es positivo para evitar la impunidad y consolidar que lo que está mal, no importa quién lo haga, sea ventilado.