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Si usted y su equipo de cumplimiento están saltando entre sistemas separados solo para rastrear mensajes de holgura, hilos de correo electrónico, chats móviles y herramientas de colaboración, no está solo. El primer zona de trabajo digital ha hecho la comunicación más rápida, pero la supervisión más fragmentada y más riesgosa que nunca.
Reguladores como la SEC, FINRA y el CFTC han dejado en claro que todas las comunicaciones relacionadas con el negocio deben ser capturadas, supervisadas y auditables, sin importar el canal. Sin confiscación, muchas organizaciones luchan con enfoques de monitoreo aislados que ralentizan los esfuerzos de cumplimiento y dejan vulnerabilidades sin control.
La respuesta es una visión única y unificada de las comunicaciones de los empleados en un sistema que captura todo, lo que me gusta gritar un enfoque de un solo panel de vidrio.
¿Qué es un solo panel de vidrio?
Un solo panel de enfoque de vidrio consolida los datos de comunicaciones de múltiples canales en un solo tablero en tiempo verdadero. El término no solo se refiere a toda la información que se ve en un solo zona, sino todavía su transparencia, ya que carencia está oculto u oscurecido. En zona de cuidar diferentes supervisiones por separado en el correo electrónico, el chat, las redes sociales y los dispositivos móviles, los equipos de cumplimiento pueden monitorear a través de una interfaz. Esto significa una visión holística de todas las interacciones de los empleados, asegurando una anciano eficiencia, claridad y adición regulatoria.
Este enfoque unificado ayuda a los equipos de cumplimiento:
1. Proporcione monitoreo en tiempo verdadero en múltiples canales.
2. Indicando automáticamente el idioma y el comportamiento no conformes en todas las fuentes.
3. Streamline Auditorías e informes para exámenes regulatorios.
4. Alinee los equipos de cumplimiento, TI y riesgos para trabajar contiguo con una fuente compartida de verdad.
Con un sistema centralizado, los equipos pueden detectar problemas más rápido, compendiar los falsos positivos y reforzar su respuesta a posibles violaciones.
Asimismo es importante distinguir lo que no es un efectivo panel de vidrio, y ese es un tablero saciado de submódulos. Todo puede ser técnicamente accesible, pero si se ve obligado a hacer clic para encontrar lo que importa, se está perdiendo el punto. Las ideas secreto se entierran, se pierden los mensajes y todo el valencia de una perspicacia unificada se desmorona.
Por qué el monitoreo fragmentado se queda corto
Los reguladores lo han dejado en claro: no supervisar las comunicaciones digitales adecuadamente conducirá a multas. En los últimos abriles, las instituciones financieras han enfrentado millones en multas oportuno a las brechas en sus capacidades de monitoreo, particularmente en torno a aplicaciones de correo no autorizadas y dispositivos personales.
Esto es lo que está en solaz:
Incumplimiento regulatorio: Los sistemas desconectados hacen que sea más difícil capturar, despabilarse y auditar todas las comunicaciones relevantes.
Ineficiencias operativas: No es raro que los equipos de cumplimiento pasen hasta 12 horas a la semana navegando entre diferentes sistemas de monitoreo, según lo informado por SMARSH. Ese tipo de esfuerzo manual se suma, y aleja el enfoque de las tareas de anciano valencia.
Exposiciones a multas y daños a la reputación: Las violaciones perdidas oportuno a la supervisión fragmentada pueden conducir a sanciones financieras y atención no deseada.
Sin un sistema unificado, las empresas quedan reaccionando a problemas luego de que ocurran, a menudo bajo un intenso indagación.
Qué despabilarse en una plataforma de supervisión unificada efectiva
No todos los paneles individuales de soluciones de vidrio son iguales. Para ser efectivo, una plataforma necesita entregar más que solo agregación. Debe estar especialmente diseñado para capturar canales de comunicaciones complejos, lo suficientemente flexible como para adaptarse y fáciles de usar en todos los equipos.
Características secreto para priorizar:
1. Cobertura integral del canal – Correo electrónico, correo instantánea, redes sociales, herramientas de colaboración (equipos, holgures, teleobjetivo), SMS y más.
2. Vigilancia automatizada – Automatice el seguimiento de palabras secreto, el descomposición de sentimientos y la detección de anomalías para marcar los riesgos y violaciones regulatorias de guisa proactiva.
3. Herramientas de auditoría e informes – Realizable acercamiento al historial de comunicación en caso de solicitudes regulatorias y revisiones internas.
4. Escalabilidad e integración – Una posibilidad que se integra con la infraestructura de cumplimiento existente y evoluciona con desarrollos regulatorios.
Designar una plataforma donde pueda servirse estas capacidades puede mejorar la eficiencia, compendiar los costos y mejorar la mitigación de riesgos.
Cómo comenzar a implementar un solo panel de organización de vidrio
La transición a un enfoque de supervisión unificado requiere una planificación cuidadosa, pero vale la pena. Con la planificación correcta, este movimiento ofrecerá un valencia a desprendido plazo en el cumplimiento, el aventura, la TI y el rendimiento caudillo del negocio.
Así es como las empresas pueden comenzar:
Evaluar las brechas actuales – Identifique dónde el monitoreo de cumplimiento está fragmentado, incompleto y dónde existen riesgos.
Constreñir objetivos secreto de cumplimiento – Asegure la formación con los requisitos relevantes, desde la SEC a FINRA, la FCA, ASIC, etc., dependiendo de su ubicación.
Seleccione el socio de tecnología adecuado – Busque plataformas que se integren fácilmente, ofrezcan una válido atención al cliente y se especialicen en industrias reguladas.
COMPRAMA CON CONTRUGA CON CONTRACIONES -Involucrarlo, el cumplimiento y los equipos de aventura para respaldar un despliegue sin problemas y una apadrinamiento a desprendido plazo.
Pedagogo y adaptar – Refina continuamente las políticas de supervisión a medida que evolucionan las regulaciones y las tendencias de comunicaciones.
Un panel único exitoso de organización de vidrio no solo alivio el cumplimiento, sino que todavía alivio la eficiencia operativa y la agilidad en un entorno regulatorio cada vez más difícil.
El futuro de la supervisión de las comunicaciones está unificada
Con la supervisión de los reguladores sobre las comunicaciones digitales, los líderes de cumplimiento deben adoptar un enfoque proactivo. Ahora es el momento de evaluar su entorno de cumplimiento presente y explorar soluciones de supervisión unificadas. Un enfoque de un solo panel de vidrio brinda a los líderes de cumplimiento una forma más competente y escalable de manejar el aventura.
Al consolidar la supervisión de las comunicaciones, los líderes de cumplimiento pueden centrarse en la papeleo estratégica de riesgos en zona de la lucha contra incendios reactiva, a prueba de sus programas de cumplimiento de comunicaciones y garantizando que siempre estén un paso por delante de las regulaciones en progreso.
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