La prevención del lavado de activosla corrupción en entornos de inscripción complejidad reglamento, la papeleo de riesgos asociados a la ciberseguridad y la privacidad de datosasí como el cumplimiento ambiental, social y de gobernanza (ESG) son los principales desafíos de “cumplimiento” no solo en República Dominicanasino en los países de América Latina y el Caribe.

Así lo consideró la presidente de la Asociación de Cumplimiento Mundial (WCA), capítulo República Dominicana, Tania de Audazdurante la celebración de la Semana del Compliance, que inició con un evento en la Superintendencia de Bancos (SB).

De Audaz dijo a Eldinero que estos desafíos se enfrentan con un enfoque cada vez más colaborativo. “Los países están fortaleciendo marcos regulatorios, promoviendo la acogida de sistemas de papeleo de ‘compliance’ certificados y desarrollando redes regionales de cooperación técnica y formación”, afirmó, al tiempo de añadir que la WCA participa activamente en este proceso, facilitando el diálogo entre sectores y promoviendo estándares compartidos.

La entendido en cumplimiento regulatorio explicó que es fundamental chocar el “compliance” con un enfoque multisectorial, más allá de la prevención del lavado de activos, promoviendo espacios de capacitación, alianzas estratégicas con instituciones públicas y privadas, y la gestación de conocimiento específico que visibiliza el rol del oficial de cumplimiento como un actor esencia en la sostenibilidad de las organizaciones. Agregó que este es un compromiso que ha asumido la WCA en República Dominicana.

Al preguntársele sobre las tendencias emergentes en el campo del “compliance” que la WCA considera más disruptivas destacan el uso de inteligencia químico y analítica de datos para la papeleo del aventura de cumplimiento, la integración del “compliance” ESG en la organización corporativa.

A estos le siguen la creciente demanda de transparencia en la prisión de suministro, y el fortalecimiento del “compliance” en sectores no tradicionales como el arte, los deportes y las plataformas digitales. “Para prepararse frente a estos cambios, la WCA impulsa líneas de investigación sobre innovación en compliance, promueve estándares internacionales actualizados y desarrolla programas de formación sobre nuevas tecnologías aplicadas al cumplimiento”, comentó.

Inclusión

La titular de la WCA, Capítulo República Dominicana, considera que la diferencia e inclusión son instrumentos esenciales para el diseño e implementación efectiva de programas de cumplimiento. “La promoción de equipos diversos —en tipo, época, ciudadanía, profesión, y experiencia— enriquece la capacidad de examen ético, fortalece la toma de decisiones responsables y progreso la detección de riesgos que pueden sobrevenir desapercibidos en entornos homogéneos”, subrayó De Audaz.

De hecho, la WCA cuenta con comités técnicos especializados para la investigación y promoción en materia de diferencia y tipo. Encima, tiene programas que abordan el “compliance” desde múltiples perspectivas culturales y sectoriales. “Esta visión amplia es esencia para construir una civilización de integridad auténtica, representativa y sostenible a nivel entero”, afirmó.

La WCA tiene como encargo reforzar la profesionalización del “compliance” a través de una comunidad entero de expertos, con presencia activa en más de 20 países, incluyendo a República Dominicana. A través de sus capítulos, indicó, la WCA impulsa la formación continua, la certificación profesional, la investigación aplicada y el intercambio de buenas prácticas, alineadas con estándares internacionales como las normas ISO 37301, 37001 y UNE-EN 17687.